山西證監局對中輝期貨山西省分公司出具警示函
2023-05-12 11:35:14 | 來源:云財經 |
(資料圖片僅供參考)
山西證監局日前發布公告，中輝期貨有限公司山西省分公司存在居間合同審核程序不規范、對居間人盡職調查不充分、對居間人跟蹤管理不到位、對業務員管理不到位的問題，反映出分公司內部控制不完善，違反了有關規定。決定對該分公司采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
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