監管最新通報!又見券商被點名,從業人員炒股、違規宣傳、數據錯報
2023-08-07 22:41:14 | 來源:云財經 |
2023-08-07 22:41:14 | 來源:云財經 |
【資料圖】
近日,河北證監局在官網發布了《河北證券期貨機構監管通訊》(第3期)。《監管通訊》中透露出了不少信息。今年上半年,證監會系統已處理多例從業人員違法買賣股票案例。從違法案例來看,虧損案件占比較高。轄區個別證券期貨經營機構仍不同程度存在數據錯報問題:賬戶數量具體指標填報錯誤,報表所屬轄區錄入錯誤,統計口徑錯誤等。某證券分支機構將分類評價結果用于公開宣傳,違反了相關規定,被監管約談。《監管通訊》還表示,已高質量完成轄區證券、期貨公司分類評價初審工作。這意味著,今年的券商分類評價結果即將揭曉。(青松資本)