天天通訊！深圳證監局：對招商證券、張夏、陳剛、耿睿坦、涂婧清采取出具警示函措施
2023-06-08 17:19:02 | 來源:云財經 |
(資料圖)
決定稱，招商證券發布證券研究報告業務存在以下問題：一是市場影響評估機制不完善，對個別研究報告的市場影響力評估不充分，提級審核管理不到位。二是在分析師調研活動管理、服務客戶、公開發表言論等方面的內控管理有效性不足。三是個別研報制作不審慎，存在內容表述不嚴謹、未注明引用信息、數據來源披露不當、研報署名不規范等情形。張夏、陳剛、耿睿坦、涂婧清作為招商證券股份有限公司證券分析師，發布的研究報告《攻守交織、靜候破曉——A股2022年2月觀點及配置建議》表述不嚴謹，對于A股市場走勢分析的預測方法、分析邏輯以及所引用的前期研報觀點等情況，均未在該份研報中予以充分說明。
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