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2022年度，證券監督管理部門針對經紀業務的罰單共77張。其中，因從業人員違規買賣證券、私下接受投資者委托買賣證券、違規操作客戶賬戶等問題而遭受處罰的，接近年內經紀業務罰單的半數。“無規矩不成方圓”，為行業立好規矩，推動行業在規范中發展刻不容緩。自2023年2月28日起施行的《證券經紀業務管理辦法》，可謂正當其時。證券經紀業務展迅速。但行業在發展壯大過程中，也亂象頻出。從業人員違規炒股、代客理財是券商經紀業務中最常見的違規風險點，屢禁屢犯。這些風險對券商內外部合規機制的建立健全提出更高挑戰。因此，如何從制度上“扎牢籬笆”，做好相關制度建設尤為重要，這是一個系統工程。

關鍵詞 經紀業務 經濟日報